由于有限公司股東人數公司股份制改造實施方案 的限制公司股份制改造實施方案 ，公司規模發展到一定程度，如果為了引進更多的股東，尤其是公司要上市時，就必須要進行股份制改造，從有限責任公司變更為股份有限公司。

步驟公司股份制改造實施方案 ：

（一）召開有限責任公司股東會，作出同意變更設立股份有限公司的決定公司股份制改造實施方案 ； 確立股份制改造的基準日，如2020年8月31日。

（二）委托會計師事務所對公司股改基準日的凈資產進行審計，資產評估機構對有限責任公司凈資產進行評估（評估并不是必須的）。一般以審計后的賬面凈資產進行折股，也應當進行評估公司股份制改造實施方案 ；資產評估的目的，主要是證明基準日的評估值不低于賬面凈資產。

（三）有限責任公司股東會對凈資產進行確認，并界定各股東的凈資產份額；

（四）委托依法設立的驗資機構驗證注冊資本；

（五）擬設立的股份有限公司召開股東大會，通過股份有限公司章程，選舉公司組織機構人選；

（六）向工商局提交相關材料，完成變更；

如果是國有單位，則還需要走相應的審批等流程。

一、設立股份有限公司公司股份制改造實施方案 的基本條件

（1）發起人的資格和人數

《公司法》規定公司股份制改造實施方案 ，設立股份有限公司，應當有5個以上發起人，其中須有半數以上在中國境內有住所。發起人可以是自然人，也可以是法人。原有企業作為發起人的，要經原有企業資產所有者的批準。如不以原有企業作為發起人，可以以原有企業投資者作為設立公司的發起人。若以原有企業投資者作為發起人，則涉及原公司組織形式的變更。根據《公司法》第三十九條的規定，有限責任公司的解散、分立或變更公司形式，必須經代表2／3以上表決權的股東通過。

（2）發起人股本和認繳方式

《公司法》規定，股份有限公司的最低資本額不得低于1000萬元，上市發行股票的股份有限公司的最低注冊資本為5000萬元，公司組建前3年均為盈利。創業板市場咨詢文件規定，擬在創業板上市的公司，首次公開發行新股后股本總額不少于人民幣二千萬元，其中有形資產要達到800萬元，沒有盈利要求。

股份有限公司的設立可采用發起設立或募集設立方式。這兩種設立方式認購股份和交付股款的程序有所不同。在發起設立方式下，發起人必須認購全部股份并一次交足股款；在募集方式下，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的35％，其余

股份向社會公開募集。

（3）符合股份有限公司要求的治理結構

按照《公司法》規定，必須建立符合股份有限公司要求的治理結構，如建立股東大會作為公司的權力機構，組建董事會和監事會，由董事會按照公司章程規定聘任經理作為公司的經營管理者。經理主持生產經營管理工作，組織實施董事會決議；監事會作為公司內部的監察機構，行使對董事、經理和其他高級管理人員的監督權等。

我國創業板市場對公司治理結構的要求目前有一些《公司法》中所沒有的規定，如設立獨立董事、實行保薦人制度、發行上市條件和激勵機制等，并對董事、監事、經理和其他高級管理人員的行為提出了更高的要求。這些方面都有待《公司法》的進一步修改和完善。

（4）具有固定場所和生產經營條件

固定的生產經營場所，是股份有限公司從事業務活動的固定地點。為了便于公司與其他人或組織開展業務，進行業務往來，股份有限公司根據業務活動的需要，可以設置若干個生產經營場所。為了便于對股份有限公司進行管理，工商行政管理部門要求公司登記其住所。公司住所是公司管理機構的所在地，但不一定是生產經營場所，例如，公司住所可在城里，而公司的生產工廠可在郊區，甚至其他城市或國家。

二、設立股份有限公司的運作程序

（1）確定發起人和聘請中介機構

設立股份有限公司的第一件事情是要確定發起人，由發起人簽訂設立公司的協議，承擔設立公司的責任。發起人在達成設立公司的協議后，可以委托一個發起人辦理設立公司的申請手續。發起人在公司設立階段，應重點考慮以下幾個問題公司股份制改造實施方案 ：

1、擬定總體方案，對未來事項作出安排和策劃。總體方案關系到設立工作的成敗，務必全面，能為各方接受，并有可操作性。

1.1股權結構設計

依據股份有限公司的一般規定，股東的出資方式可采用現金出資、實物出資和無形資產出資等方式。從創業企業的實際情況來看，在設計股權結構時，應處理好以下問題：

第一，現金出資比例不宜過高，如果現金出資比例過高，一方面會使投資者對公司持續經營和穩定性產生疑問，另一方面也使投資者對企業下一步的增長潛力產生懷疑；

第二，無形資產所占比例要在一個合理的范圍內，通常情況下，無形資產(不含土地使用權)占其注冊資本的比例不高于20％為宜，否則會稀釋公司的成長性；

第三，大股東持股比例要有一定限制，如創業板市場規定公司發起人在股票公開發行后持有的股份不能低于總股本的35％。因此，創業企業在改制或變更過程中，設計股權結構是一個重要問題。

1.2業務規劃方案

創業板上市企業是否符合主業突出和持續經營的要求，即在提出發行申請前二十四個月內，是否不間斷地從事一種主營業務，該種主營業務是否有實質進展，是創業企業申請上市的前提條件，也是贏得發行審核機構認可或批準的關鍵。因此，在改制或變更過程中，突出和規劃主營業務是創業企業制定業務發展規劃的重要內容之一。在這一工作中，應堅定這樣幾項原則：

1、主營業務必須具有一定的高科技含量；

2、主營業務必須具有足夠大的市場空間；

3、主營業務必須具有持續創新能力和高附加值；

4、主營業務必須具有較高的成長性；

5、主營業務必須符合將來在創業板上市的需要。

1.3財務重組方案

企業在改制或變更過程中往往涉及合并、分立、資產剝離等事項，這一工作完成的好壞將直接影響企業下一步能否上市成功。因此，創業企業在財務重組中要處理好以下問題：

第一，原公司的會計制度與股份公司的會計制度的差異應作好調整；

第二，原來的會計核算不健全，有避稅問題，應補交稅收，并作好相應的帳務調整；

第三，資產剝離過程中要進行帳務和憑證調整。

1.4資產評估方案

企業在改制或變更過程中，需要聘請資產評估師和會計師分別對企業進行資產評估和報表審計。資產評估的結果可以作為增資的計價依據，但只能

以經審計的帳面資產凈值進行折股。對于國有資產而言，折股比例不低于65％。

1.5業務發展規劃

創業企業將來能否取得上市成功，在很大程度上取決于企業有無一個科學具體的發展目標以及切實而可行的業務發展計劃。如結合企業的經營環境，規劃和制定出企業的發展目標、評估市場前景和預測財務狀況，并分析可能遇到的風險因素等。

2、成立股份有限公司籌備工作機構，負責公司設立工作中的決策、協調和聯絡。

3、聘請會計師、律師、資產評估師、財務公關顧問等中介機構。

設立股份有限公司，要涉及許多專業性很強的業務，這些業務是發起人很難勝任的，明智的辦法是聘請專門的中介機構來處理這些問題或為解決這些問題提供咨詢服務。作為創業企業要在創業板市場上市，必須聘請獨立的具有專業資格的中介機構，同時還要處理好這樣一個問題，即聘請中介機構，不僅要考慮設立公司的需要，還要考慮將來到創業板市場上市的需要，并將二者結合起來，避免工作重復。

（2）申請和報批

《公司法》規定，股份有限公司的設立必須經過批準程序。有權批準成立股份有限公司的是國務院授權的部門和省級人民政府。關于申請設立股份有限公司申報文件的內容，一般應包括以下內容：

1、改組為股份有限公司的必要性。要從企業的實際需要出發闡明設立股份有限公司是企業進一步發展的需要，要列舉具體的數據，避免空泛的議論。

2、改組為股份有限公司的可行性和在創業板上市的可行性。如果只有需要，而無可能，很難被批準。分析可行性，應包括公司近幾年業務的發展情況、財務狀況，在行業、地區內的地位，以及是否符合法律、行政法規的規定，是否符合上市條件等。

3、發起人的情況。

4、需要說明的其他情況。

（3）訂立公司章程

股份有限公司章程，是發起人申請設立公司必須向政府授權部門提交的重要文件，也是公司設立后的行為準則。它闡述了公司設立的目的，規范了公司的名稱、住所、注冊資本和出資方式等，規定了股東、董事、監事、經理和其他高級管理人員的權利和義務，是公司組織機構和經營活動的最基本文件。公司章程要經創立大會通過。

（4）發起人交付股款和驗資

《公司法》規定，“設立股份有限公司，發起人以書面認足公司章程規定發行的股份后，應即繳納全部股款；以實物、工業產權、非專利技術或者土地使用權作股款的，應當依法辦理其財產權的轉移手續。”為了使上述實物和權利作價公允，創業 企業 在進行評估時，要聘請獨立和具有專業資格的評估機構進行。涉及國有資產的，其評估結果要經過國有資產管理部門的確認。

《公司法》規定發起人用來出資的工業產權、非專利技術或者土地使用權不得超過股份有限公司注冊資本的20％。由于創業板面對的是高科技成長型企業 ，人們看中的就是企業的技術含量，因此，創業企業，發起人以知識產權和非專利技術作價出資的金額占公司注冊資本的比例，可根據發起人協議的規定執行。

（5）選舉公司董事會和獨立董事

發起人交付全部出資后，須經法定的驗資機構驗資并出具證明。驗資后，公司應當召開創立大會，選舉公司的董事和監事，組成公司董事會和監事會。在創業板市場 上市的公司除了要設置“三會”以外，還要引入獨立董事制度，進一步強化公司治理的科學性和高效性。獨立董事由公司股東大會選舉產生，不得由董事會指定。獨立董事應具有五年以上的經營管理、法律、金融運作或財務工作 經驗，并確保有足夠的時間和精力履行公司董事職責。

（6）注冊登記和公告

公司董事會應于創立大會結束后30日內向公司登記機關申請設立登記。申請時，應向公司登記機關提交以下文件：

1．公司董事長簽署的設立登記申請書；

2．國務院授權部門或者省、自治區、直轄市人民政府的批準文件；

3．創立大會會議記錄；

4．公司章程；

5．籌辦公司的財務審計報告；

6．具有法定資格的驗資機構出具的驗資證明；

7．發起人的法人資格證明或者自然人的身份證明；

8．載明公司董事、監事、獨立董事及經理姓名、住所的文件以及有關委派、選舉或聘用證明；

9．公司法定代表人的任職文件、身份證明；

10．企業名稱預先核準通知書；

11．公司住所證明；

12．公司申請登記的經營范圍中有法律、行政法規規定須經審批項目的，提交有權審批的機關的批準文件。

公司登記機關依照《公司法》和《中華人民共和國公司登記管理條例》，對以上文件和材料審查后，作出核準登記或不予登記的決定。公司登記機關核準后，應當自核準登記之日起15日內通知申請人，發給《企業法人營業執照》。

股份有限公司在其設立被核準后30日內發布設立公告，并在公告發布30日內將發布的公告報送公司登記機關備案。股份有限公司一旦獲準登記，該公司就正式成立了。

隨著我國社會主義市場經濟的不斷發展公司股份制改造實施方案 ，建立現代企業制度已成為必然公司股份制改造實施方案 ，從傳統的計劃經濟體制轉變為社會主義市場經濟體制過程中社會經濟細胞-企業的體制轉變有相當重要的作用，而股份制作為具有市場經濟要求的新型企業體制在當前和未來將成為現代企業制度的主要形式。

從原來的國有及非國有廠、礦、以及《公司法》正式實施前設立的“公司”等，轉變成按照《公司法》規定設立“有限責任公司”、“股份有限公司”的過程稱為企業股份制改造過程，其基本程序介紹如下：

首先，進行股份制改造的基礎性工作，對擬改造企業進行資產評估及產權界定。資產評估是由專門的資產評估機構和人員來完成的，它為下一步的產權界定提供了基本的價格依據。這里包括兩種可能出現的情況：一是對整體改造的老企業的資產評估及產權界定，二是對擬新建股份制企業各方所投資產的評估及產權界定。前者是針對老企業的整體資產，后者是針對各方擬投的單項資產。資產評估中應該重點注意的問題有兩個：1、評估對象如果是國有企業或國有資產時將有一定的審批和確認過程，對評估機構也有一定的資格要求。2、重點選擇好對土地的處置方法。最后在資產評估的基礎上完成產權界定，其應遵循的原則是“誰投資、誰擁有產權”。一般來說，只要資產評估進行的合理、準確產權界定就容易進行，但有些國有資產的產權界定由于其它因素較多相對復雜。

第二，資產評估和產權界定完成后，依據《公司法》規定建立合理完善的法人治理結構。其基本結構圖形如下：

股東大會（股東會）是公司的權力機構，它具有決定公司的經營方針和投資計劃、選舉和更換董事決定其報酬事項、選舉和更換由股東代表出任的監事決定其報酬事項等重大事項決定權。依照現行《公司法》規定“有限責任公司”股東會由2－50人組成（國有獨資公司除外），“股份有限公司”的股東大會至少有5人以上為發起人（國有企業改建為股份有限公司的，發起人可少于5人但應采取募集方式設立）但不設上限。若股份制改造設立“股份有限公司”有以后發行股票上市的打算，則應按現行證監會有關規定發起人控制在10人以內。

股東大會（股東會）是由股東組成的。股東所占公司股份的多少取決于進行評估和驗資后其所投資產的數量，因為我們國家實行的是法定資本制度，所以實收股本總額即為注冊資本。這里需要注意的是，改制設立為股份有限公司時最底注冊資本為1000萬元人民幣，并且還需國務院授權部門或省級人民政府批準。

在公司擬成立時，制定公司章程是非常重要的一項內容。其中“有限責任公司”公司章程由全體股東共同制定；“股份有限公司”公司章程由發起人制訂，但必須由創立大會通過。公司章程是公司的法律約束性文件，其內容涉及到公司的方方面面，所以制定時一定要慎重全面。

董事會是公司的執行機構，它直接對股東大會（股東會）負責。其成員是由股東或發起人推舉，由股東會或創立大會選舉產生，其中董事長是公司的法定代表人由全體董事會成員選舉產生。“有限責任公司”董事會成員為3－13人，“股份有限公司”董事會成員為5－19人，一般都為奇數。

董事會在公司的法人治理結構中具有相當重要的作用，它具有執行股東大會（股東會）決議、制訂各項重大方案、決定公司內部管理機構設置、聘任或解聘公司總經理等多項職能，可以說公司經營業績的好壞董事會應負有主要的責任。

監事會是公司的監督機構，股東大會（股東會）、董事會、監事會在一定程度上體現了西方所倡導的三權分立的原則。公司監事會成員按《公司法》規定一般不得少于三人，其中應有適當比例的職工代表在內。應當注意的是，董事、經理及財務負責人不得兼任監事。

監事會全體成員共同選舉一名監事長作為召集人。監事會主要擁有以下監督職權：檢查公司財務；對董事、監事執行公司職務時違反法律、公司章程的行為進行監督；當董事和經理的行為損害公司的利益時，要求董事和經理予以糾正；提議召開臨時股東大會（股東會）等。

法人治理結構中最下面的一層是總經理，公司股份制改造實施方案 他由董事會聘任或解聘。總經理可以根據公司實際情況擬訂內部管理機構設置方案然后報請董事會批準，設置完善公司內部的各職能部門后，公司的管理組織形式基本形成。

在建立法人治理結構過程中，我們應當注意以下幾個問題：

突出擬改制企業主業內容，避免同業競爭。作為主要發起人或股東應盡量將其與擬改制企業主業一致的資產剝離，并投入到擬改制企業當中。這樣做的目的主要是給改制企業創造一個公平競爭的環境，避免以后股東與股東、股東與改制企業之間的經濟利益沖突。

為了保證建立一個獨立自主的法人實體，應盡量避免關聯交易。在改制過程中除了一些無法避免的問題如：土地、廠房租賃費用等之外，改制企業不要與主要股東發生其它利益關系，尤其不要在產品銷售、存貨處理等問題上發生交易關系。

如果擬改造企業有進一步成為上市公司的打算，則在進行股份制改造過程中，應當聘請證券投資咨詢機構或券商作為顧問進行指導，它們會按照《證券法》和最新的中國證監會相關規定制定改制方案，加快上市步伐。

第三， 股份制企業應當依據《公司法》、公司章程規定逐漸完善各項內容，確保其規范化運做。

改造成為股份制企業并不是股份制改造的最終目的，企業的股東、董事、監事、總經理及其相關機構應該明確各自職權及義務，最終形成有協調、有配合、有監督的有機組織體。一般情況股份制企業規范化運做過程中經常遇到以下幾個問題：

股東會、董事會、監事會職能分不清，對公司具體經營管理上的事物進行直接干預，而不是通過規定途徑解決。

監事會在行使檢查公司財務職權時，由于本身財務水平較低以至于無從下手。這個問題可通過以下方法來解決：在公司章程中明確規定監事會行使檢查公司財務權時可聘用會計師事務所進行，所需費用由公司承擔。

董事會對外投資權限沒有適當規定。這個問題也可以在章程中加以明確。

在社會主義市場經濟條件下進行企業股份制改造有其重要意義：

進行企業股份制改造，建立“自主經營、自負盈虧、自我發展、自我完善”的法人實體是適應社會主義市場經濟的必然要求。在市場經濟條件下，企業面對激烈的市場競爭，優勝劣汰的競爭結果，沒有一個完善的法人治理結構是很難站穩腳跟的。

股份制企業組織結構符合“產權清晰、權責明確、政企分開、管理科學”現代企業制度的要求。股份制企業所有者是股東；股東大會（股東會）、董事會、監事會、總經理各自職權義務明確；市場經濟條件下不受政府計劃約束，企業有自己的管理體系；改制后的企業法人治理結構明確，總經理的管理職能清晰，實施管理科學化。

企業進行股份制改造，在各方面符合條件的情況下設立為“股份有限公司”，積極爭取發行股票上市以獲取大批募股資金，謀求企業的更大發展。

從市場經濟發達國家來看，股份制經濟發展已相當成熟。及時借鑒國外經驗，結合我國實際進行企業股份制改造將會促進我國社會主義市場經濟的快速、穩定、健康發展

【公司股改】有限公司改制為股份公司的具體操作步驟

1．國有股權設置

改制公司涉及國有資產投入的公司股份制改造實施方案 ，要對公司改制后國有股的設置問題向國有資產管理部門申請批準相關股權設置的文件，對國有資產作價及相應持股進行審批。通常在申報國有股權設置申請書的同時，還要求公司律師就國有股權設置出具法律意見書。

2．制定改制方案，簽署發起人協議和章程草案。

改制方案涉及以下幾個方面問題需要達成一致公司股份制改造實施方案 ： 首先，股份公司注冊資本的數額。應由各發起人共同商定凈資產折股比例，確定注冊資本的數額。其次，各發起人的持股比例。原則上按照各發起人在原公司中的股權比例來確定，如有調整應在此階段商定。 簽署發起人協議、公司章程草案。此外，公司改制中還應形成如下改制文件和文本：股東會關于公司改制的決議、改制申請書、改制可行性研究報告、發起人框架協議、公司章程及企業改制總體設計方案等。

3．申請并辦理設立報批手續。

涉及國有股權的應向國有資產管理部門申請辦理國有股權設置的批文；涉及國有土地出資還應由國有土地管理部門出具國有土地處置方案批復。

4．認繳及招募股份。

如以發起設立股份有限公司的，發起人書面認足公司章程規定的其認繳的股份；一次繳納的，應當繳納全部出資；分期繳納的應當繳納首期出資。以實物、工業產權、非專利技術或土地使用權等非貨幣性資產出資的，應經資產評估并依法辦理該產權的轉移手續。

募集方式設立的，發起人認購股份不得少于股份總額的35％。發起人不能按時足額繳納股款的，應對其公司股份制改造實施方案 他發起人承擔違約責任。繳納股款后應經會計師驗資確認并出具驗資報告。

5．設立改制籌備小組，專門負責本次改制工作。

籌備小組通常由董事長或董事會秘書牽頭，匯集公司生產、技術、財務等方面的負責人，不定期召開會議，就改制過程中遇到的有關問題進行商討，必要時還應提請董事會決定。籌備小組具體負責以下工作：

a． 研究擬訂改組方案和組織形式；

b． 聘請改制有關中介機構，并與中介機構接洽；

c． 整理和準備公司有關的文件和資料；

d． 召集中介機構協調會，提供中介機構所要求的各種文件和資料，回答中介機構提出的問題；

e． 擬定改制的有關文件；

f． 向政府主管部門申報文件或備案，取得政府批文；

g． 聯絡發起人；

h． 辦理股份有限公司設立等工作。

6．選擇發起人

現行法律規定，設立股份有限公司應當有2人以上200人以下為發起人。如果擬改制的有限責任公司現有股東人數符合該要求，則可以直接由現有股東以公司資產發起設立；如果現有股東不足或現有股東有不愿意參加本次發起設立的，則應引入新的股東作為發起人，由現有股東向其轉讓部分股權，對公司股權結構進行改組，然后由改組后的股東以公司資產共同發起設立股份有限公司。但有一個要注意的問題是，股東的變更要滿足申請發行前最近3年內實際控制人不發生變化的要求。有的公司在改制前已經聯系好合適的發起人，也可能會借機引入戰略投資者或風險投資者，以及具有行業背景或專業技術背景的投資者，以壯大企業的綜合實力。

7．聘請中介機構。

籌備小組成立后可聯系和聘請中介機構，包括保薦機構、發行人律師、審計師、資產評估師等機構。被選擇的中介機構應具備從業資格，籌備小組在經過慎重考察后，應當確定本次改制上市的各中介機構人選，并與之簽署委托協議或相關合同，正式建立法律關系。

8．盡職調查、資產評估與審計。

在公司與各中介機構簽署委托協議后，各機構應根據情況進場工作，分別對公司的有關情況進行調查和審計。保薦機構應對公司整體情況尤其是商務經營情況進行全面的調查，并在調查基礎上起草本次改制上市的招股說明書；發行律師應對公司的法律事宜進行全面調查，并起草法律意見書和律師工作報告；會計師對公司近3年的財務狀況進行審計，形成審計報告；資產評估師對公司的資產狀況進行評估，形成資產評估報告。只得注意的是，根據國家工商總局的要求是按照評估報告數值作為驗資報告股本數額確認；而證監會最新要求是要求以會計報表上凈資產數額確認改制后公司股本數額。這樣如果審計報告凈資產數額低于評估報告數額，則選擇審計報告上凈資產作為驗資報告股本數額，則符合國家工商局和證監會兩家要求。如果評估報告上資產價格數據低于審計報告凈資產數據，則選用評估報告數據作為驗資報告上股本數額。當然，如果公司不需要三年內上市則可以按照評估報告數據作為驗資報告上股本數量反映人而無需考慮審計報告數據。

9．產權界定。

公司籌備過程中，為公司股份制改造實施方案 了準確確定公司資產，區分其他主體的資產，有時要進行財產清查。在清查基礎上對財產所有權進行甄別和確認。尤其是占有國有資產的公司，應當在改制前對國有資產進行評估，避免國有資產受到損害。

10．注冊成立股份有限公司

發起設立方式設立的，發起人首次繳納出資后，應當選舉董事會和監事會，由董事會向公司登記機關保送公司章程、由驗資機構出具驗資證明及其它文件，申請設立登記。

以募集設立的，發行股份的股款幕足并經驗資后，發起人應在30日內主持召開公司創立大會，審議公司設立費用和發起人用于抵作股款的財產的作價。產生公司董事會、監事會并召開第一次會議。創立大會結束后30日內，持相關文件申請設立登記。經工商登記機關核準后，頒發股份有限公司營業執照。股份公司正式宣告成立。

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一、有限公司改組為股份公司 條件：

1.凈資產規模不低于人民幣500萬元;

2. 股東人數在2-200人之間;

3. 折合公司股份制改造實施方案 的實收股本總額不高于公司凈資產額

二、股改方案應包括以下內容：

1.原公司基本情況(注冊資料、生產經營狀況、財務狀況、股本結構);

2.股份制改造公司股份制改造實施方案 的具體方案：投入股份公司的資產明細、資產折股方案、股東認股方案、業務重組方案、知識產權處置方案、股份特殊安排方案(期權、員工持股、類別設置)等;

3.(擬設立)股份公司的基本情況：注冊資本、股本結構。

三、股改方案形成后

聯交所場內具有證券執業資格的專業服務機構根據已經確定的股改方案為申請企業提供資產評估、驗資等服務公司股份制改造實施方案 ，律師在評估驗資后對股份制改造出具法律意見書。

四、申請企業召開股份公司創立大會(股東大會)

召開創立大會前公司股份制改造實施方案 ，應備齊以下材料：

1.公司改組為股份有限公司的方案;

2. 律師事務所出具的股份制改造意見書;

3. 公司發起人協議書;

4. 有限責任公司章程、股份有限公司章程(草案);

5. 公司資產審計報告或評估報告;

6. 涉及到國有股權的須提交國資部門批準國有股權變動的文件;

7. 涉及到股權轉讓的須提交股權轉讓協議或合同;

8. 公司發起人的有關證明(自然人身份證明公司股份制改造實施方案 ，法人營業執照復印件、工商登記資料);

律師依法對股份公司創立大會進行見證。創立大會后，聯交所統一辦理股份公司工商登記。 工商登記完成后，聯交所統一在股權登記托管機構辦理股權集中登記托管。